第一條為進(jìn)一步明晰轄內中資商業(yè)銀行（不合郵政儲蓄銀行代理營(yíng)業(yè) 機構，下同）、外資銀行在中國（陜西）自由貿易試驗區內（以下簡(jiǎn)稱(chēng)陜 西自貿區內）變更、終止機構，以及陜西自貿區內相關(guān)機構高管準入的管理職責，在簡(jiǎn)政放權同時(shí)，切實(shí)加強對自貿區內銀行機構及高管相關(guān)準入事項的事中、事后監管，根據《中固銀監會(huì )關(guān)于中國（上海）自由貿易試驗區銀行業(yè)監管有關(guān)問(wèn)題的通知》、《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于自由貿易試驗區銀行業(yè)監管有關(guān)事項的通知》及有關(guān)銀行業(yè)監管規定，特制定本實(shí)施細則。

第二條本實(shí)施細則中的機構變更指，轄內中資商業(yè)銀行、外資銀行在 陜西自貿區內的分行級（不含分行）以下機構更名、降格、區內遷址，以及支行級（不合支行）以下機構升格為支行。

本實(shí)施細則中的機構終止指，轄內中資商業(yè)銀行、外資銀行在陜西自貿區內的分行級（不含分行）以下機構的終止。

本實(shí)施細則中的高管準入指，轄內中資商業(yè)銀行、外資銀行在陜西自貿區內應納入任職資格審核范圍的分行級（不舍分行）以下分支機構擬任負責人準入。

第三條轄內中資商業(yè)銀行、外資銀行在陜西自貿區內的分行級（不含分行）以下機構更名，變更后名稱(chēng)要包含自貿區相關(guān)宇樣的，應在符合銀監會(huì )有關(guān)機構命名規則基礎上，按照“銀行名+陜西自貿試驗區+”格式命名。

第四條本實(shí)施細則適用于陜西銀監局對陜西自貿區內相關(guān)銀行機構及 高管準入的監督管理。相關(guān)銀行機構應采取有效措施確保本細則所要求報告材料的真實(shí)性、完整性、準確性，以及報告所涉機構、高管的合規性。

相關(guān)銀行機構發(fā)生須報告事項不及時(shí)報告，或在報告事項處理過(guò)程中瞞報、漏報、不審慎的，陜西銀監局將根據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》等相關(guān)規定，對報告機構依法實(shí)施監管強制措施或行政處罰。同時(shí)，依法追究相關(guān)責任人責任。

第五條轄內中資商業(yè)銀行、外資銀行存在重大風(fēng)險隱患或發(fā)生重大風(fēng)險違規事件的，陜西銀監局可酌情暫停其享有陜西自貿區內機構、高管準入簡(jiǎn)化政策。

第六條 轄內中資商業(yè)銀行、外資銀行在陜西自貿區內的分行級(不含分行)以下機構變更、終止，實(shí)行事后報告制。變更、終止的陜西自貿區內銀行分支機構上級管轄行應按照本實(shí)施細則規定,向陜西銀監局報送相關(guān)報告材料。

第七條相關(guān)銀行機構應根據中資商業(yè)銀行、外資銀行變更、終止分支機構的行政許可或報告要求，制定自行評估、驗收相關(guān)事項審慎合規性的內部管理制度，并根據監管規定變化及自身管理需要適時(shí)進(jìn)行修訂，明確評估驗收標準和要求，明晰內部相關(guān)部門(mén)職責分工，確保變更后分支機構實(shí)質(zhì)符合監管規定和審慎性要求，終止分支機構的所有手續完備合規。

相關(guān)銀行機構制定及修訂后的自行評估、驗收管理制度應及時(shí)提交陜西銀監局。

第八條 陜西自貿區內相關(guān)銀行機構變更、終止，應自變更、終止完成5個(gè)工作目?jì)?，向陜西銀監局分別提交以下報告材料：

1.不涉及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的機構更名

(1) 更名報告，內容包括更名機構名稱(chēng)、更名原因及變更后名稱(chēng)等;

⑵因客觀(guān)原因需要更名的相關(guān)證明材料或批復文件；

⑶有權上級行同意其變更名稱(chēng)的批文；

(4) 更名機構轄屬自貿區的證明材料；

(5) 原金融許可證及其復印件(A4規格)。

2. 機構升格或降格

(1) 升格或降格報告，內容包括升格或降格機構名稱(chēng)、升格或降格原因等；

(2) 總行機構改革規劃或上級管轄行同意升格或降格的批復文件；

(3) 上級管轄行對升格或降格后機構業(yè)務(wù)范圍的授權文件；

(4) 機構升格或降格前后的組織結構圖(明確實(shí)際到崗人員)；

(5) 升格或降格機構轄屬自貿區的證明材料；

(6) 原金融許可證復印件(A4規格)。

3. 區內遷址

⑴遷址報告，內容包括遷址機構名稱(chēng)、遷址原因、遷址后營(yíng)業(yè)地址等，同時(shí)涉及名稱(chēng)變更的，應一并報告變更后名稱(chēng)及相關(guān)批復文件；

(2) 新址營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公安驗收證明、消防備案或驗收證明；

(3) 實(shí)施自行評估驗收的證明材料，評估結果應逐項由相關(guān)驗收部門(mén) 蓋章或由責任部門(mén)負責人簽章；

(4) 遷址機構原址、新址轄屬自貿區的證明材料；

(5) 原金融許可證及其復印件(A4規格)。

4. 機構終止

(1) 終止報告，內容包括終止機構名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)地址、終止原因等；

(2) 總行或上級管轄行同意機構終止的批復文件或董事會(huì )決議；

⑶內部審計部門(mén)或外部審計機構對擬終止分支機構的審計報告；

(4) 終止機構資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置計劃，以及負責后續事項人員名單及聯(lián)系方式；

(5) 終止機構轄屬自貿區的證明材料；

(6) 原金融許可證及其復印件(A4規格)。

第九條陜西銀監局自收到相關(guān)銀行機構報送的完整報告材料10個(gè)工作日內，在銀監會(huì )金融機構及市場(chǎng)業(yè)務(wù)準入管理系統和金融許可證管理系 統中進(jìn)行變更及終止登記，向相關(guān)銀行機構換發(fā)或回收《金融許可證》。陜西銀監局就報告材料的完整性進(jìn)行形式審核，并同步加強事中、事后監管。

第十條陜西自貿區內原應納入任職資格審核范圍的分行級(不合分行）以下分支機構擬任負責人準入，實(shí)行事后報告制，免于參加高管人員任職資格考試。相關(guān)商管人員所任職機構上級管轄行，應當按照本實(shí)施細則規定，向陜西銀監局報送報告材料。

通過(guò)事后報告制擔任陜西自貿區內分行級（不舍分行）以下分支機構負責人的，平行調整或改任同一法人機構內自貿區外機構負責人，不適用銀監會(huì )相關(guān)行政許可事項實(shí)施辦法有關(guān)“具有高級管理人員任職資格且未連續中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機構內，同一職務(wù)平行調整或者改任較低職務(wù)的，不需重新申請核準任職資格并的規定，需重新申請核準任職資格。

第十一條相關(guān)銀行機構應根據中資商業(yè)銀行、外資銀行高管人員行政許可或報告要求，明確擬任高管人員選任資格條件，明晰選任流程和職責，自行審查、核査并確認陜西自貿區內分支機構高管人員實(shí)質(zhì)符合監管規定要求，且具備落實(shí)本行在自貿區內業(yè)務(wù)發(fā)展戰略所需要的專(zhuān)業(yè)治理能力和實(shí)踐經(jīng)驗。

第十二條相關(guān)高管人員任職陜西自貿區內分行級（不舍分行）以下分支機構，所任職機構上級管轄行應當向陜西銀監局報送以下報告材料:

1. 任職報告，內容包括任職人任職機構、所任職務(wù)、主要職責及權限，所任職務(wù)在任職機構及其管轄行組織結構中的位置、報告路線(xiàn)；

2. 對任職人的授權書(shū)；

3. 由任職人授權書(shū)簽字人簽字的任職人簡(jiǎn)歷、身份證明和學(xué)歷證明復 印件；

4. 由任職人簽署的無(wú)不良記錄陳述書(shū)以及任職后將守法盡責的承諾書(shū)；

5. 任職人任現職前擔任其他金融機構董事長(cháng)或高管人員的，應提交前 任職務(wù)離任審計報告（經(jīng)濟責任審計報告）或者原任職機構出具的履職評價(jià)；

6. 任職人在銀行、銀行集團及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔任、兼任其他職務(wù)的情況說(shuō)明；

7. 任職人不屬于失信被執行人證明材料（失信被執行人信息查詢(xún)結果）；

8. 由報告機構加蓋公章以及相關(guān)責任人簽發(fā)的任職資格審査承諾函。

第十三條相關(guān)銀行機構應在內部任命生效后5個(gè)工作日內，向陜西銀監局提交完整的報告材料。陜西銀監局就報告材料的完整性進(jìn)行形式審核，并對跨行或異地任職的高管人員，向原監管機構或部門(mén)征求意見(jiàn)，同步加強事中、事后監管。

第十四條 轄內政策性銀行、農村中小金融機構在中國（陜西）自由貿易試驗區內變更、終止機構，以及陜西自貿區內相關(guān)機構高管準入參照本實(shí)施細則執行。

第十五條本實(shí)施細則未盡事宜，遵照所涉相關(guān)規定執行。

第十六條本實(shí)施細則由陜西銀監局負責解釋。

第十七條本實(shí)施細則自公布之日起施行。