各設區市、楊凌示范區科技主管部門(mén)，各試點(diǎn)高校院所、醫療衛生機構，各有關(guān)單位：
為了貫徹落實(shí)《中共陜西省委關(guān)于深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略 加快建設科技強省的決定》，根據《陜西省深化科技成果“三項改革”十條措施（試行）》有關(guān)規定，鼓勵和引導試點(diǎn)單位探索采用“先使用后付費”方式，將科技成果許可給企業(yè)使用，省科技廳制定了《陜西省推行科技成果先使用后付費工作指引》，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際推進(jìn)實(shí)施。
陜西省科學(xué)技術(shù)廳
2023年12月29日
陜西省推行科技成果先使用后付費工作指引
為深入貫徹落實(shí)《中共陜西省委關(guān)于深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略加快建設科技強省的決定》，根據《陜西省深化科技成果“三項改革”十條措施（試行）》有關(guān)規定，支持企業(yè)積極承接“三項改革”成果，鼓勵和引導試點(diǎn)單位探索采用“先使用后付費”方式，將科技成果許可給企業(yè)使用，特制定本工作指引。
一、關(guān)于“先使用后付費”的界定
“先使用后付費”是指納入試點(diǎn)的省內高等學(xué)校、科研院所、醫療衛生機構等，將已實(shí)施單列管理的科技成果許可給企業(yè)使用，許可雙方明確約定采取“零門(mén)檻費+階段性支付+收入提成”或“延期支付許可費”等方式支付許可費，支付時(shí)間應至少在許可合同生效一年（含）或被許可方基于此科技成果形成產(chǎn)品或提供服務(wù)產(chǎn)生收入之后。
二、科技成果的范圍
科技成果限定為納入試點(diǎn)的省內高等學(xué)校、科研院所、醫療衛生機構等已授權且有效的專(zhuān)利技術(shù)、計算機軟件著(zhù)作、集成電路布圖設計、植物新品種以及生物醫藥新品種等。
三、工作平臺
陜西省科技型中小企業(yè)研發(fā)服務(wù)平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)服務(wù)平臺）作為發(fā)布科技成果與對接科研需求的服務(wù)平臺，試點(diǎn)單位通過(guò)該平臺發(fā)布“先使用后付費”成果，企業(yè)可以在服務(wù)平臺中以“先使用后付費”方式承接試點(diǎn)單位科技成果。
四、工作流程
（一）試點(diǎn)高等學(xué)校、科研院所、醫療衛生機構等發(fā)布科技成果信息，包括成果簡(jiǎn)介、許可使用費、支付方式、許可方式等信息；
（二）企業(yè)查看已發(fā)布的科技成果信息，并與合適的科技成果進(jìn)行線(xiàn)下對接，雙方通過(guò)服務(wù)平臺完成匹配；
（三）雙方線(xiàn)下簽訂 “先使用后付費”技術(shù)許可合同，并進(jìn)行技術(shù)合同認定登記，上傳至服務(wù)平臺備案，實(shí)施科技成果轉化，試點(diǎn)高等院校、科研院所、醫療衛生機構等申請許可補貼；
（四）支持擔保機構為企業(yè)提供相應擔保服務(wù)，根據擔保機構所承擔的風(fēng)險，后續給予擔保補貼；
（五）企業(yè)按合同約定支付許可費用后，雙方在服務(wù)平臺上傳交易支付明細，企業(yè)申請承接補貼。
五、多方補貼
多方補貼分為許可補貼、承接補貼和擔保補貼。許可補貼對象為成果許可方（試點(diǎn)高等學(xué)校、科研院所、醫療衛生機構等），承接補貼對象為成果被許可方（企業(yè)），擔保補貼對象為擔保機構。
（一）許可補貼
1.成果許可方是已在服務(wù)平臺注冊的試點(diǎn)單位。
2.根據技術(shù)許可合同中涉及的成果數量給予補貼，對合同許可方（專(zhuān)利權人）的單項成果補助0.2萬(wàn)元（同一年度，同一成果完成人補助總額不超過(guò)2萬(wàn)元；每個(gè)試點(diǎn)單位不超過(guò)100萬(wàn)元）。
3.補貼申請材料包括成果完成人的科技成果專(zhuān)利權、計算機軟件著(zhù)作權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權、植物新品種權，以及生物醫藥新品種和技術(shù)秘密等支撐材料，及與企業(yè)共同提交的技術(shù)許可合同等相關(guān)材料。
4.同一成果為多家企業(yè)提供許可的（普通許可方式），只補貼首次許可。
（二）承接補貼
1.成果被許可方需為陜西省境內具有獨立法人資格的企業(yè)。
2.同一技術(shù)為多家企業(yè)提供許可的，每家企業(yè)均可申請承接補貼。
3.被許可方使用該成果后，并按合同約定的時(shí)間支付許可費用，可補貼實(shí)際支付費用的25%，單筆補助不超過(guò)10萬(wàn)元，同一年度，同一企業(yè)補助總額不超過(guò)100萬(wàn)元。
4.補貼申請材料包括支付費用發(fā)票、銀行出具的到賬證明、成果轉化情況簡(jiǎn)表等相關(guān)材料。
（三）擔保補貼
根據擔保機構所承擔的風(fēng)險，按照“一事一議”方式，給予擔保機構擔保補貼。企業(yè)可同時(shí)通過(guò)服務(wù)平臺發(fā)布技術(shù)需求，相關(guān)補貼按照《陜西省科技型中小企業(yè)研發(fā)服務(wù)平臺促進(jìn)科研服務(wù)工作指引》（陜科辦發(fā)〔2022〕21號）給予支持。
六、審核程序
（一）啟動(dòng)審核。補貼全年申請、定期審核；
（二）材料審核。省科技廳委托第三方專(zhuān)業(yè)機構組織專(zhuān)家對科技成果轉化服務(wù)的完整性、合規性、真實(shí)性進(jìn)行全流程審核，并核定補貼金額；
（三）社會(huì )公示。省科技廳對擬補貼項目進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。任何單位和個(gè)人均可在規定時(shí)間內通過(guò)書(shū)面形式對公示內容提出異議，省科技廳在收到異議起15個(gè)工作日內進(jìn)行核查和處理；
（四）入庫撥付。經(jīng)公示無(wú)異議的項目，研發(fā)人員通過(guò)陜西省科技業(yè)務(wù)綜合服務(wù)信息系統（http://ywgl.sstrc.com），在線(xiàn)填報《陜西省科技計劃申請書(shū)》，省科技廳按程序立項，簽訂后補助協(xié)議，撥付補貼經(jīng)費。
七、監督管理
（一）省科技廳負責成果完成人及企業(yè)科研誠信的監督工作，每年不定期抽查獲得補貼的相關(guān)單位。對提供虛假材料（虛假合同、票據等）惡意套取財政科技補貼資金的，取消企業(yè)三年內申請省級各類(lèi)科技計劃項目資格，企業(yè)法人、成果完成人列入科研誠信黑名單，并向社會(huì )公告。
（二）任何單位和個(gè)人不得截留、擠占或挪用補貼資金，一經(jīng)發(fā)現將對單位和個(gè)人按失信處理。
（三）科技管理部門(mén)、服務(wù)平臺運營(yíng)機構、相關(guān)服務(wù)機構及人員在申報補貼資金工作中存在瀆職行為的，按有關(guān)規定嚴肅處理。
