《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規定》（國家檔案局、科技部令第15號）原文鏈接：http://kjt.shaanxi.gov.cn/zcwj/qtzc/196363.html

為加強科研檔案工作，國家檔案局、科技部對《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規定》（國檔發(fā)〔1987〕6號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規定》）進(jìn)行了修訂，以國家檔案局、科技部令第15號發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》），將于2020年11月1日起施行。近日，國家檔案局、科技部有關(guān)負責人就發(fā)布《規定》回答了記者提問(wèn)。

問(wèn)：本次修訂《暫行規定》背景是什么？

習近平總書(shū)記指出“創(chuàng )新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。抓創(chuàng )新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng )新就是謀未來(lái)。適應和引領(lǐng)我國經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，關(guān)鍵是要依靠科技創(chuàng )新轉換發(fā)展動(dòng)力”。9月11日，習近平總書(shū)記在京主持召開(kāi)科學(xué)家座談會(huì )時(shí)進(jìn)一步強調，我國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和民生改善比過(guò)去任何時(shí)候都更加需要科學(xué)技術(shù)解決方案，都更加需要增強創(chuàng )新這個(gè)第一動(dòng)力。隨著(zhù)我國科技體制改革步伐的不斷加快，《深化科技體制改革實(shí)施方案》《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革的方案》《科學(xué)數據管理辦法》等一系列科技政策相繼發(fā)布實(shí)施，支撐了創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的組織實(shí)施，對科學(xué)數據、科研檔案的管理利用，也提出了更高的新要求。

科研檔案是科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)中形成的具有保存價(jià)值的各種形式和載體的記錄，是科研成果的重要組成部分，對將來(lái)科研任務(wù)部署、科研項目組織實(shí)施、技術(shù)路線(xiàn)選擇等科研積累具有重要意義，必須進(jìn)一步加強集中統一管理，以便更好地開(kāi)發(fā)利用。另一方面，隨著(zhù)我國科技創(chuàng )新不斷加速，科研檔案數量急增，檔案內容越發(fā)豐富，科研檔案工作也面臨著(zhù)更復雜的環(huán)境和新的更高的要求，提升檔案工作服務(wù)科研活動(dòng)能力，對促進(jìn)科技創(chuàng )新具有重要意義，是檔案工作圍繞中心、服務(wù)大局的重要體現。

由國家檔案局和原國家科委于1987年聯(lián)合發(fā)布的《暫行規定》，對完善科研檔案管理體制機制，加強科研活動(dòng)的宏觀(guān)管理產(chǎn)生了積極的作用。但是《暫行規定》畢竟形成30多年了，隨著(zhù)形勢的發(fā)展和科技體制的改革，很多內容已不適用于當前的科研檔案工作。以往科研檔案管理過(guò)程中出現的主體責任不明確、歸檔范圍不清晰、檔案收集不完整、科研檔案共享利用不方便等問(wèn)題更加凸顯，要求修改《暫行規定》的呼聲也日益增多。近年，多位全國人大代表和全國政協(xié)委員提出建議或提案，要求修訂《暫行規定》，加強科研檔案管理。

正是基于上述考慮，2017年，國家檔案局會(huì )同科技部正式啟動(dòng)了《暫行規定》的修訂工作，修訂工作歷時(shí)3年。

問(wèn)：本次對《暫行規定》哪些方面進(jìn)行了修改和完善？

本次修訂對《暫行規定》進(jìn)行了比較大的修改和完善。修訂后的《規定》全文共28條，涵蓋了新形勢下科研檔案管理工作的原則、管理職責、科研文件材料的形成和歸檔、科研檔案的管理和利用等多個(gè)方面。與《暫行規定》相比，本次修訂內容體現在以下7個(gè)方面。

一是完善了科研檔案的定義。根據最新的科研項目管理過(guò)程，將科研檔案定義為在科研項目立項論證、研究實(shí)施及過(guò)程管理、結題驗收及績(jì)效評價(jià)、成果管理等過(guò)程中形成的“具有保存價(jià)值的文字、圖表、數據、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標本、樣本等實(shí)物”，其中特別將“數據”“標本、樣本等實(shí)物”納入科研檔案定義之中，進(jìn)一步完善了科研檔案定義。

二是進(jìn)一步明確了科研檔案管理責任?！兑幎ā钒凑諊覚n案工作統一領(lǐng)導、分級管理的原則對科研檔案管理責任進(jìn)行了明確。明確了各級檔案主管部門(mén)、科技主管部門(mén)、科研項目管理單位和科研項目承擔單位、參加單位、科研項目負責人等的檔案管理責任，尤其是對財政支持的科研項目檔案工作責任進(jìn)行了明確，并特別提出了科研項目承擔單位對所承擔科研項目的檔案工作負總責等要求。

三是豐富了科研文件材料的歸檔內容。按照最新科研項目管理過(guò)程增補了應納入歸檔范圍的科研文件材料，如立項論證階段的項目指南、立項評審材料，研究實(shí)施及過(guò)程管理階段的科學(xué)數據、階段進(jìn)展情況報告，結題驗收及績(jì)效評價(jià)、成果管理階段的驗收申請書(shū)、績(jì)效自評價(jià)報告、科技報告等。

四是增加了科研電子檔案的管理要求。根據當前科研管理信息化發(fā)展趨勢和科研文件材料形成特點(diǎn)，從減輕科研人員負擔出發(fā)，提出了科研電子文件可實(shí)行電子單套制歸檔的要求，并明確了科研電子文件可單套制歸檔的系統功能或接口設置等要求。

五是對跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨機構開(kāi)展研究的科研項目的檔案管理提出了要求?！兑幎ā芬罂蒲许椖繝款^承擔單位對跨單位開(kāi)展研究的科研項目檔案工作負總責，對科研項目參加單位提出科研檔案管理要求，明確檔案歸屬與流向，并按照有關(guān)規定進(jìn)行審查或驗收?！兑幎ā愤€要求科研項目參加單位在保存本單位承擔任務(wù)所形成檔案的同時(shí)，將副本或復制件或所承擔科研項目檔案目錄送交牽頭承擔單位集中管理。

六是優(yōu)化了科研檔案驗收制度。過(guò)去科研項目完成時(shí)要進(jìn)行鑒定驗收，因此《暫行規定》中提出了同時(shí)進(jìn)行科研檔案驗收。隨著(zhù)科研項目績(jì)效評價(jià)方式的改革，《規定》與時(shí)俱進(jìn)，提出科研檔案驗收時(shí)可按規定進(jìn)行審查或驗收。

七是鼓勵科研檔案信息的共享利用?！兑幎ā芬蟾鲉挝灰⒔∪蒲袡n案開(kāi)放利用機制，并對分工完成科研項目形成科研檔案的歸屬、流向等進(jìn)行了規定。

問(wèn)：印發(fā)《規定》的重大意義是什么？

《規定》的印發(fā)對于加強科研檔案工作，促進(jìn)我國科技創(chuàng )新工作具有重要的意義。

一是有利于提高檔案工作圍繞中心、服務(wù)大局的能力?！兑幎ā坟瀼芈鋵?shí)黨的十九大精神，以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，貫徹黨中央、國務(wù)院對科技工作和檔案工作的部署，根據《深化科技體制改革實(shí)施方案》等的要求，進(jìn)一步豐富了歸檔范圍，優(yōu)化了科研檔案管理流程，明確了管理責任，解決了前期科研檔案工作中碰到的諸多問(wèn)題，有利于提高檔案工作服務(wù)科技創(chuàng )新等發(fā)展大局的能力。

二是有利于加強新形勢下的科研檔案管理工作?！兑幎ā纷鳛橐徊靠蒲袡n案工作的部門(mén)規章，對科研檔案管理全流程提出要求，《規定》的發(fā)布有利于科研檔案工作的規范開(kāi)展，能夠進(jìn)一步促進(jìn)科研檔案的完整性、準確性、系統性和開(kāi)放利用。

三是有利于科研檔案與科學(xué)數據的協(xié)同管理?？茖W(xué)數據是在科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)中取得并用于科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的原始數據及其衍生數據，是國家科技創(chuàng )新發(fā)展和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的重要基礎性戰略資源。2018年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《科學(xué)數據管理辦法》，對進(jìn)一步加強和規范科學(xué)數據管理提出了總體要求?！兑幎ā肥紫让鞔_科研檔案歸檔范圍包含了科學(xué)數據，保證各類(lèi)科研項目活動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的科學(xué)數據應歸盡歸；其次，科學(xué)數據大多以科研電子文件的形式產(chǎn)生，《規定》通過(guò)細化科研電子文件歸檔要求，使科學(xué)數據歸檔實(shí)實(shí)在在落地；第三，《規定》通過(guò)促進(jìn)科研檔案的共享利用，進(jìn)一步推動(dòng)了科學(xué)數據的規范管理和共享利用。

四是有利于加強科研誠信體系建設。2018年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》指出，“科研誠信是科技創(chuàng )新的基石”?？蒲袡n案是科研活動(dòng)的原始記錄，是科研誠信體系運行的基礎?！兑幎ā返挠“l(fā)對于加強科研活動(dòng)全過(guò)程的科研誠信管理，全面實(shí)施科研誠信承諾制，強化科研誠信審核，對違背科研誠信要求的行為進(jìn)行公平公正地調查處理等具有重要的推動(dòng)作用。

五是有利于減輕科研人員負擔?！兑幎ā穼?shí)行科研電子文件電子單套制歸檔和科研電子檔案的電子單套制管理，許多科研電子文件材料不再要求打印輸出紙質(zhì)載體，從而有利于減輕科研人員負擔。

問(wèn)：就《規定》的宣傳貫徹，國家檔案局、科技部將采取哪些措施？

《規定》自2020年11月1日起施行，為了貫徹落實(shí)好《規定》，我們將積極做好以下工作：一是根據《規定》撰寫(xiě)解讀材料，對此次修訂的重點(diǎn)內容進(jìn)行詳細解讀。二是廣泛開(kāi)展《規定》的宣傳培訓工作，引導各部門(mén)、各單位的有關(guān)負責人和從事科研、檔案工作的相關(guān)人員準確理解和把握《規定》的內容和要求。同時(shí)我們也希望各部門(mén)、各單位及時(shí)將《規定》進(jìn)行轉發(fā)，積極組織相關(guān)人員參加培訓，及時(shí)組織本系統、本單位有關(guān)人員學(xué)習《規定》，保證將《規定》落實(shí)到位。三是對一些配套的制度、標準規范進(jìn)行廢、改、立工作，使之與《規定》要求相一致。四是要加強日常監督檢查，各級檔案主管部門(mén)、科技主管部門(mén)要將《規定》的執行情況納入監管范圍，對存在違反《規定》有關(guān)要求行為的單位和個(gè)人，要及時(shí)予以糾正，對情節嚴重的，要依法依規堅決予以懲處。