各高等學(xué)校：

為深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，以科技創(chuàng )新和成果轉化支撐秦創(chuàng )原創(chuàng )新驅動(dòng)平臺建設，助力我省經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展，依據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》《國務(wù)院辦公廳促進(jìn)科技成果轉移轉化行動(dòng)方案》等政策法規，結合我省高校實(shí)際，現就進(jìn)一步加強高?？萍汲晒D化工作提出如下意見(jiàn)。

一、以需求為導向，加強技術(shù)創(chuàng )新

1.加強科技成果高質(zhì)量供給。高校要圍繞國家和我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展重大戰略需求，強化應用基礎研究，積極開(kāi)展跨學(xué)科、跨專(zhuān)業(yè)、跨院校聯(lián)合攻關(guān)，破解“卡脖子”技術(shù)難題，增加高質(zhì)量科技成果供給。對于已獲得國家級、省部級科研計劃立項及科技獎勵的高質(zhì)量成果要加強轉化應用。

2.完善以轉化為目標的科研立項機制。高校要加強科研立項管理，引導科研人員堅持“四個(gè)面向”開(kāi)展科學(xué)研究。對于應用類(lèi)研究項目，要在立項階段明確成果轉化目標，并把成果轉化績(jì)效作為項目結題驗收的重點(diǎn)考核指標。對于重大應用類(lèi)研究項目，項目團隊應在立項初期有專(zhuān)人負責成果轉化工作。

二、加強專(zhuān)利質(zhì)量管理，推動(dòng)專(zhuān)利轉化運用

3.健全知識產(chǎn)權管理體系。高校要建立健全科技創(chuàng )新、知識產(chǎn)權管理和科技成果轉化相融合的統籌協(xié)調機制，推動(dòng)知識產(chǎn)權與技術(shù)轉移一體化運營(yíng)。要完善優(yōu)化知識產(chǎn)權管理流程，將知識產(chǎn)權管理體現在科研項目的選題、立項、實(shí)施、結題、轉化等各個(gè)環(huán)節。

4.開(kāi)展專(zhuān)利申請前評估。高校要加快建立專(zhuān)利申請前評估制度，明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事項。要圍繞優(yōu)勢特色學(xué)科，強化戰略性新興產(chǎn)業(yè)和國家重大經(jīng)濟領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權布局，對擬申請專(zhuān)利實(shí)行申請前評估，切實(shí)提升專(zhuān)利申請質(zhì)量。停止對專(zhuān)利申請的資助獎勵，可通過(guò)提高轉化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人或團隊予以獎勵。

三、加強成果信息披露，提升成果管理水平

5.開(kāi)展科技成果登記。高校要加強對科技成果的管理與服務(wù)，有條件的高校要建立科技成果信息登記管理平臺，通過(guò)信息化手段提升管理水平?？蒲腥藛T應主動(dòng)、及時(shí)向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果登記，同時(shí)鼓勵非職務(wù)科技成果登記。

6.強化科技成果信息披露。高校要充分利用省教育廳建立的科技成果信息服務(wù)平臺，及時(shí)主動(dòng)向社會(huì )披露職務(wù)科技成果，涉及國家安全、重大社會(huì )公共利益和商業(yè)秘密除外。

四、探索科技成果權屬改革，激發(fā)成果轉化活力

7.探索成果所有權改革。對具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉化意愿強烈等條件的職務(wù)科技成果，高?？商剿髀殑?wù)科技成果賦權改革，將成果部分所有權在轉化前賦予成果完成人（團隊），賦權時(shí)可按照權利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，對職務(wù)科技成果所有權進(jìn)行界定和分割，約定權屬比例。高?？赏ㄟ^(guò)學(xué)校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司代持管理或向省屬資產(chǎn)管理公司轉讓等方式對因作價(jià)投資產(chǎn)生的股權進(jìn)行處置。

8.探索長(cháng)期使用權改革。高?？商剿髻x予成果完成人（團隊）職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權。成果完成人（團隊）應事先向單位提出申請并提交成果轉化實(shí)施方案，單位進(jìn)行審批并予以公示。對在本省轉化并取得積極進(jìn)展、收益良好的科技成果，可進(jìn)一步延長(cháng)使用權期限。

五、強化科技評價(jià)改革，促進(jìn)科技成果轉化

9.優(yōu)化科技人才評價(jià)方式。高校要充分發(fā)揮科技評價(jià)的指揮棒作用，將科技成果轉化績(jì)效作為科研人員職稱(chēng)評聘、職務(wù)晉升、考核獎勵等方面的重要內容，并適當提高相關(guān)指標權重。鼓勵高校建立與成果轉化效益掛鉤的職稱(chēng)直評通道。

10.完善科研項目評價(jià)機制。高校要堅持分類(lèi)評價(jià)，對于應用研究和技術(shù)創(chuàng )新，要重點(diǎn)評價(jià)創(chuàng )新成果的實(shí)際貢獻和效果。鼓勵引入技術(shù)同行、用戶(hù)等第三方，以行業(yè)評價(jià)、用戶(hù)評價(jià)、市場(chǎng)績(jì)效評價(jià)相結合的方式進(jìn)行綜合評價(jià)，SCI和核心期刊論文發(fā)表數量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價(jià)參考。

六、以增加知識價(jià)值為導向，健全成果轉化收益分配政策

11.落實(shí)成果轉化收益分配政策。各高校要按照國家規定，結合學(xué)校實(shí)際，兼顧學(xué)校、成果完成人和技術(shù)轉移機構專(zhuān)業(yè)人員等參與科技成果轉化的各方利益，建立健全以增加知識價(jià)值為導向的成果轉化獎勵和收益分配辦法，并在學(xué)校公開(kāi)公示。對于高校職務(wù)科技成果由成果完成人實(shí)施轉化的，將不低于90%的轉化凈收益獎勵給成果完成人和為成果轉化作出貢獻的人員，依據貢獻度可給予成果轉化人員不低于轉化凈收益10%的獎勵；科技成果2年內未轉化的，采取掛牌交易、拍賣(mài)等方式實(shí)施轉化，將不低于轉化凈收益的80%獎勵給成果完成人和為成果轉化作出貢獻的人員，依據貢獻度可給予成果轉化人員不低于轉化凈收益5%的獎勵。

12.完善成果轉化現金獎勵制度。職務(wù)科技成果轉化后，各高校按規定對完成該項科技成果轉化做出重要貢獻人員給予的現金獎勵，計入當年本單位績(jì)效工資總量，但不受核定的績(jì)效工資總量限制，不作為人力資源社會(huì )保障、財政部門(mén)核定單位下一年度績(jì)效工資總量的基數，不作為社會(huì )保險繳費基數。按照國家相關(guān)規定，從職務(wù)科技成果轉化收入中給予科技人員的現金獎勵，可減按50%計入科技人員當月“工資、薪金所得”，依法繳納個(gè)人所得稅。

七、建立健全離崗創(chuàng )業(yè)制度和彈性學(xué)制

13.完善科研人員離崗創(chuàng )業(yè)制度。高校應支持具備創(chuàng )業(yè)條件且創(chuàng )業(yè)意愿強烈的科研人員離崗創(chuàng )業(yè)，離崗創(chuàng )業(yè)期限一般不超過(guò)3年，由所在學(xué)校與創(chuàng )業(yè)科研人員簽訂離崗創(chuàng )業(yè)協(xié)議。離崗創(chuàng )業(yè)期間，保留人事關(guān)系，并為其依法繳納社會(huì )保險?？蒲腥藛T離崗創(chuàng )業(yè)期間取得的業(yè)績(jì)、成果等可以作為其職稱(chēng)評審的依據。離崗創(chuàng )業(yè)人員返崗時(shí)，如無(wú)相應崗位空缺，可暫時(shí)突破崗位總量聘用，并逐步消化。

14.健全大學(xué)生休學(xué)創(chuàng )業(yè)彈性學(xué)制。高校應允許有創(chuàng )業(yè)意愿、符合相關(guān)規定的大學(xué)生休學(xué)創(chuàng )業(yè)。對休學(xué)創(chuàng )業(yè)學(xué)生實(shí)行彈性學(xué)制，保留學(xué)籍，并放寬學(xué)生修業(yè)年限。對于參與應用前景好、創(chuàng )業(yè)周期長(cháng)項目的大學(xué)生，高?？梢詥为氁幎ㄗ铋L(cháng)學(xué)習年限。

八、推動(dòng)轉化載體建設，加速成果轉化孵化

15.加強成果轉化平臺建設。高校要加快推進(jìn)校企深度融合，以學(xué)校為主導，聯(lián)合企業(yè)、科研院所共建協(xié)同創(chuàng )新中心、工程研究中心等產(chǎn)學(xué)研用平臺。積極推動(dòng)以企業(yè)為主導，校企共建未來(lái)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新研究院、中試基地等，促進(jìn)科技成果工程化和產(chǎn)業(yè)化。

16.加快大學(xué)科技園建設。高校要深化“政產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同，依托優(yōu)勢學(xué)科、省部級重點(diǎn)科研平臺等建設大學(xué)科技園，引導市場(chǎng)創(chuàng )新要素聚合，加速科技、教育和經(jīng)濟融合，構建以地方政府為主導的環(huán)大學(xué)創(chuàng )新經(jīng)濟圈、產(chǎn)業(yè)帶、綜合體，促進(jìn)高?？萍汲晒偷剞D化。支持高校在全省范圍內異地建設或聯(lián)合建設大學(xué)科技園。

九、加強技術(shù)轉移機構和人才隊伍建設

17.推動(dòng)專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化技術(shù)轉移機構建設。各高校要建立專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構，理工類(lèi)、綜合類(lèi)高校應獨立設置。技術(shù)轉移機構要建立市場(chǎng)化運行機制，完善管理標準和內控機制，引導和協(xié)助科技人員開(kāi)展科技成果后續試驗、開(kāi)發(fā)應用以及成果推介等工作，為科技成果轉化提供全鏈條服務(wù)。鼓勵與第三方技術(shù)轉移機構開(kāi)展深度合作。

18.加強技術(shù)轉移人才隊伍建設。高校要通過(guò)引育并舉、專(zhuān)兼結合，打造一支懂技術(shù)、懂市場(chǎng)、會(huì )管理的復合型技術(shù)經(jīng)理人隊伍。要定期開(kāi)展技術(shù)轉移人員的業(yè)務(wù)培訓，提升人員的專(zhuān)業(yè)水平和服務(wù)能力。有條件的高校要開(kāi)設科技成果轉移轉化相關(guān)課程，并積極探索技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)學(xué)歷教育。

19.加大對機構和人員的政策激勵。高校要安排專(zhuān)項經(jīng)費，保障技術(shù)轉移機構開(kāi)展成果轉化相關(guān)工作。要充分激發(fā)專(zhuān)職人員成果轉化的積極性，建立成果轉化績(jì)效與專(zhuān)職人員收入分配掛鉤的激勵機制，暢通專(zhuān)職人員職業(yè)發(fā)展和職稱(chēng)晉升通道，專(zhuān)業(yè)人員職稱(chēng)可通過(guò)工程序列進(jìn)行申報。

十、完善科技成果轉化保障機制

20.強化組織領(lǐng)導。高校要成立以學(xué)校主要負責人為組長(cháng)的科技成果轉化工作領(lǐng)導小組，建立科技成果轉化重大事項集體決策制度。學(xué)校應每年至少召開(kāi)1次科技成果轉化專(zhuān)題會(huì )議，統籌推進(jìn)科技成果轉化工作。各高?？萍汲晒D化情況將納入對高校領(lǐng)導班子的年度考核。

21.健全盡職免責制度。高校相關(guān)負責人及工作人員要履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執行集體決策、公開(kāi)公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權中的相關(guān)決策失誤責任。

22.加強過(guò)程管理和服務(wù)。高校要做好科技成果轉化全流程管理和服務(wù)工作，尤其在作價(jià)入股、資產(chǎn)評估、稅收減免、科研報賬等方面要優(yōu)化辦理流程，主動(dòng)作為，提升服務(wù)效能，進(jìn)一步減輕科研人員負擔。

23.加強科技成果轉化宣傳。各高校要在推動(dòng)本?？萍汲晒D化工作的基礎上，及時(shí)挖掘典型案例，總結先進(jìn)經(jīng)驗，加大宣傳力度，通過(guò)各類(lèi)媒體進(jìn)行宣傳報道，發(fā)揮典型示范帶動(dòng)作用，并及時(shí)將有關(guān)情況向省教育廳報送。

陜西省教育廳　陜西省科學(xué)技術(shù)廳

2021年5月28日