科學(xué)技術(shù)部令

第19號

《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理暫行規定》已經(jīng)2020年6月18日科學(xué)技術(shù)部第10次部務(wù)會(huì )審議通過(guò)，現予公布，自2020年9月1日起施行。

部長(cháng)　王志剛

二○二○年七月十七日

科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理暫行規定

第一章　總　則

第一條　為規范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規，制定本規定。

第二條　對下列單位和人員在開(kāi)展有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)過(guò)程中出現的違規行為的處理，適用本規定。

（一）受托管理機構及其工作人員，即受科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)委托開(kāi)展相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理工作的機構及其工作人員；

（二）科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位，即具體開(kāi)展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構、高等學(xué)校、企業(yè)及其他組織；

（三）科學(xué)技術(shù)人員，即直接從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的人員和為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供管理、服務(wù)的人員；

（四）科學(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢(xún)評審專(zhuān)家，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)等意見(jiàn)的專(zhuān)業(yè)人員；

（五）第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供審計、咨詢(xún)、績(jì)效評估評價(jià)、經(jīng)紀、知識產(chǎn)權代理、檢驗檢測、出版等服務(wù)的第三方機構及其工作人員。

第三條　科學(xué)技術(shù)部加強對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理工作的統籌、協(xié)調和督促指導。

各級科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)根據職責和權限對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施中發(fā)生的違規行為進(jìn)行處理。

第四條　科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為的處理，應區分主觀(guān)過(guò)錯、性質(zhì)、情節和危害程度，做到程序正當、事實(shí)清楚、證據確鑿、依據準確、處理恰當。

第二章　違規行為

第五條　受托管理機構的違規行為包括以下情形：

（一）采取弄虛作假等不正當手段獲得管理資格；

（二）內部管理混亂，影響受托管理工作正常開(kāi)展；

（三）重大事項未及時(shí)報告；

（四）存在管理過(guò)失，造成負面影響或財政資金損失；

（五）設租尋租、徇私舞弊、濫用職權、私分受托管理的科研資金；

（六）隱瞞、包庇科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中相關(guān)單位或人員的違法違規行為；

（七）不配合監督檢查或評估評價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達到要求；

（八）違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù)；

（九）違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十）法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。

第六條　受托管理機構工作人員的違規行為包括以下情形：

（一）管理失職，造成負面影響或財政資金損失；

（二）設租尋租、徇私舞弊等利用組織科學(xué)技術(shù)活動(dòng)之便謀取不正當利益；

（三）承擔或參加所管理的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目；

（四）參與所管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中有關(guān)論文、著(zhù)作、專(zhuān)利等科學(xué)技術(shù)成果的署名及相關(guān)科技獎勵、人才評選等；

（五）未經(jīng)批準在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位兼職；

（六）干預咨詢(xún)評審或向咨詢(xún)評審專(zhuān)家施加傾向性影響；

（七）泄露科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理過(guò)程中需保密的專(zhuān)家名單、專(zhuān)家意見(jiàn)、評審結論和立項安排等相關(guān)信息；

（八）違反回避制度要求，隱瞞利益沖突；

（九）虛報、冒領(lǐng)、挪用、套取所管理的科研資金；

（十）違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十一）法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。

第七條　科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位的違規行為包括以下情形：

（一）在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報、評審、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料，組織“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；

（二）管理失職，造成負面影響或財政資金損失；

（三）無(wú)正當理由不履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的主要義務(wù)；

（四）隱瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的違法違規活動(dòng)；

（五）未經(jīng)批準，違規轉包、分包科研任務(wù)；

（六）截留、擠占、挪用、套取、轉移、私分財政科研資金；

（七）不配合監督檢查或評估評價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達到要求；

（八）不按規定上繳應收回的財政科研結余資金；

（九）未按規定進(jìn)行科技倫理審查并監督執行；

（十）開(kāi)展危害國家安全、損害社會(huì )公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

（十一）違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十二）法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。

第八條　科學(xué)技術(shù)人員的違規行為包括以下情形：

（一）在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報、評審、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料，實(shí)施“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；

（二）故意夸大研究基礎、學(xué)術(shù)價(jià)值或科技成果的技術(shù)價(jià)值、社會(huì )經(jīng)濟效益，隱瞞技術(shù)風(fēng)險，造成負面影響或財政資金損失；

（三）人才計劃入選者、重大科研項目負責人在聘期內或項目執行期內擅自變更工作單位，造成負面影響或財政資金損失；

（四）故意拖延或拒不履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的主要義務(wù)；

（五）隨意降低目標任務(wù)和約定要求，以項目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差；

（六）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學(xué)技術(shù)成果，編造科學(xué)技術(shù)成果，侵犯他人知識產(chǎn)權等；

（七）虛報、冒領(lǐng)、挪用、套取財政科研資金；

（八）不配合監督檢查或評估評價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達到要求；

（九）違反科技倫理規范；

（十）開(kāi)展危害國家安全、損害社會(huì )公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

（十一）違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十二）法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。

第九條　科學(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢(xún)評審專(zhuān)家的違規行為包括以下情形：

（一）采取弄虛作假等不正當手段獲取咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)、監督檢查資格；

（二）違反回避制度要求；

（三）接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托；

（四）引導、游說(shuō)其他專(zhuān)家或工作人員，影響咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)、監督檢查過(guò)程和結果；

（五）索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當利益；

（六）出具明顯不當的咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)、監督檢查意見(jiàn)；

（七）泄漏咨詢(xún)評審過(guò)程中需保密的申請人、專(zhuān)家名單、專(zhuān)家意見(jiàn)、評審結論等相關(guān)信息；

（八）抄襲、剽竊咨詢(xún)評審對象的科學(xué)技術(shù)成果；

（九）違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十）法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。

第十條　第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員的違規行為包括以下情形：

（一）采取弄虛作假等不正當手段獲取科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）從事學(xué)術(shù)論文買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)代投以及偽造、虛構、篡改研究數據等；

（三）違反回避制度要求；

（四）擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù)；

（五）出具虛假或失實(shí)結論；

（六）索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當利益；

（七）泄漏需保密的相關(guān)信息或材料等；

（八）違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（九）法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。

第三章　處理措施

第十一條　對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為，視違規主體和行為性質(zhì)，可單獨或合并采取以下處理措施：

（一）警告；

（二）責令限期整改；

（三）約談；

（四）一定范圍內或公開(kāi)通報批評；

（五）終止、撤銷(xiāo)有關(guān)財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

（六）追回結余資金，追回已撥財政資金以及違規所得；

（七）撤銷(xiāo)獎勵或榮譽(yù)稱(chēng)號，追回獎金；

（八）取消一定期限內財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理資格；

（九）禁止在一定期限內承擔或參與財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

（十）記入科研誠信嚴重失信行為數據庫。

第十二條　違規行為涉嫌違反黨紀政紀、違法犯罪的，移交有關(guān)機關(guān)處理。

第十三條　對于第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及人員違規的，可視情況將相關(guān)問(wèn)題及線(xiàn)索移交具有處罰或處理權限的主管部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì )處理。

第十四條　受托管理機構、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位有組織地開(kāi)展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為的，或存在重大管理過(guò)失的，按本規定第十一條第（八）項追究主要負責人、直接負責人的責任，具體期限與被處理單位的受限年限保持一致。

第十五條　有證據表明違規行為已經(jīng)造成惡劣影響或財政資金嚴重損失的，應直接或提請具有相應職責和權限的行政機關(guān)責令采取有效措施，防止影響或損失擴大，中止相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，暫停撥付相應財政資金，同時(shí)暫停接受相關(guān)責任主體申請新的財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。

第十六條　采取本規定第十一條第（九）項處理措施的，違規行為未涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標或指標，但造成較大負面影響或財政資金損失，對違規單位取消2年以?xún)龋ê?年）相關(guān)資格，對違規個(gè)人取消3年以?xún)龋ê?年）相關(guān)資格。

上述違規行為涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標或指標，并導致相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)偏離約定目標，或造成嚴重負面影響或財政資金損失，對違規單位取消2至5年相關(guān)資格，對違規個(gè)人取消3至5年相關(guān)資格。

上述違規行為涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標或指標，并導致相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)停滯、嚴重偏離約定目標，或造成特別嚴重負面影響或財政資金損失，對違規單位和個(gè)人取消5年以上直至永久相關(guān)資格。

第十七條　有以下情形之一的，可以給予從輕處理：

（一）主動(dòng)反映問(wèn)題線(xiàn)索，并經(jīng)查屬實(shí)；

（二）主動(dòng)承認錯誤并積極配合調查和整改；

（三）主動(dòng)退回因違規行為所獲各種利益；

（四）主動(dòng)挽回損失浪費或有效阻止危害結果發(fā)生；

（五）通過(guò)全國性媒體公開(kāi)作出嚴格遵守科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)國家法律及管理規定、不再實(shí)施違規行為的承諾；

（六）其他可以給予從輕處理情形。

第十八條　有以下情形之一的，應當給予從重處理：

（一）偽造、銷(xiāo)毀、藏匿證據；

（二）阻止他人提供證據，或干擾、妨礙調查核實(shí)；

（三）打擊、報復舉報人；

（四）有組織地實(shí)施違規行為；

（五）多次違規或同時(shí)存在多種違規行為；

（六）其他應當給予從重處理情形。

第十九條　科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為涉及多個(gè)主體的，應甄別不同主體的責任，并視其違規行為在負面影響或財政資金損失發(fā)生過(guò)程和結果中所起作用等因素分別給予相應處理。

第四章　處理程序

第二十條　科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為認定后，視事實(shí)、性質(zhì)、情節，按照本規定第十一條的處理措施作出相應處理決定，并制作處理決定書(shū)。

第二十一條　作出處理決定前，應告知被處理單位或人員擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據，并告知其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式和期限。被處理單位或人員逾期未提出陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權利；作出陳述或申辯的，應充分聽(tīng)取其意見(jiàn)。

第二十二條　處理決定書(shū)應載明以下內容：

（一）被處理主體的基本情況；

（二）違規行為情況及事實(shí)根據；

（三）處理依據和處理決定；

（四）救濟途徑和期限；

（五）作出處理決定的單位名稱(chēng)和時(shí)間；

（六）法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)事項。

第二十三條　處理決定書(shū)應送達被處理單位或人員，抄送被處理人員所在單位或被處理單位的上級主管部門(mén)，并可視情通知被處理人員或單位所屬相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )。

處理決定書(shū)可采取直接送達、委托送達、郵寄送達等方式；被送達人下落不明的，可公告送達。涉及保密內容的，按照保密相關(guān)規定送達。

對于影響范圍廣、社會(huì )關(guān)注度高的違規行為的處理決定，除涉密內容外，應向社會(huì )公開(kāi)，發(fā)揮警示教育作用。

第二十四條　被處理單位或人員對處理決定不服的，可自收到處理決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內，按照處理決定書(shū)載明的救濟途徑向作出處理決定的相關(guān)部門(mén)或單位提出復查申請，寫(xiě)明理由并提供相關(guān)證據或線(xiàn)索。

處理主體應自收到復查申請后15個(gè)工作日內作出是否受理的決定。決定受理的，應當另行組織對處理決定所認定的事實(shí)和相關(guān)依據進(jìn)行復查。

復查應制作復查決定書(shū)，復查原則上應自受理之日起90個(gè)工作日內完成并送達復查申請人。復查期間，不停止原處理決定的執行。

第二十五條　被處理單位或人員也可以不經(jīng)復查，直接依法申請復議或提起訴訟。

第二十六條　采取本規定第十一條第（九）項處理措施的，取消資格期限自處理決定下達之日起計算，處理決定作出前已執行本規定第十五條采取暫?；顒?dòng)的，暫?；顒?dòng)期限可折抵處理期限。

第二十七條　科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為涉及多個(gè)部門(mén)的，可組織開(kāi)展聯(lián)合調查，按職責和權限分別予以處理。

第二十八條　科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理超出科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)職責和權限范圍內的，應將問(wèn)題及線(xiàn)索移交相關(guān)部門(mén)、機構，并可以適當方式向相關(guān)部門(mén)、機構提出意見(jiàn)建議。

第五章　附則

第二十九條　科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)委托受托管理機構管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中，項目承擔單位和人員出現的情節輕微、未造成明顯負面影響或財政資金損失的違規行為，由受托管理機構依據有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同、管理辦法等處理。

第三十條　各級科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)已在職責和權限范圍內制定科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理規定且處理尺度不低于本規定的，可按照已有規定進(jìn)行處理。

第三十一條　科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理屬其他部門(mén)、機構職責和權限的，由有權處理的部門(mén)、機構依據法律、行政法規及其他有關(guān)規定處理。

科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為涉事單位或人員屬軍隊管理的，由軍隊按照其有關(guān)規定進(jìn)行處理。

第三十二條　法律、行政法規對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為及相應處理另有規定的，從其規定。

科學(xué)技術(shù)部部門(mén)規章或規范性文件相關(guān)內容與本規定不一致的，適用本規定。

第三十三條　本規定自2020年9月1日起施行。

第三十四條　本規定由科學(xué)技術(shù)部負責解釋。